在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，张学良多高，少帅张学良多高应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)张学良多高，少帅张学良多高和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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