直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资河北保定技校排名，保定技校前十名(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)河北保定技校排名，保定技校前十名局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 河北保定技校排名，保定技校前十名