零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎ对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么n)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么