直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌"券(quàn)商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出(chū)手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌rong>

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。