昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(c<五斤等于多少克，五斤等于多少克千克span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>五斤等于多少克，五斤等于多少克千克ǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定五斤等于多少克，五斤等于多少克千克》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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