直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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