金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guā七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思n)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思p>

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