直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(z将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物hèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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