直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shě其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音ng)容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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