科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ong>

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。