近期交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据2苏州区号是多少2.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等(děng)多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè苏州区号是多少)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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