金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因匚字旁的字有哪些，区字旁的字素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院匚字旁的字有哪些，区字旁的字证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn匚字旁的字有哪些，区字旁的字)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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