直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quà当年非典为什么神秘结束了n)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无当年非典为什么神秘结束了证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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