多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前(qián)，中(zhōng)国证监会海南监管局连发4张罚单，直指瑞达期货海南(nán)分公司的多(duō)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，包括互联网业务管控不到位、营销人员管理和考核机制缺失等。依据规定，瑞达期货海(hǎi)南(nán)分公(gōng)司(sī)被采取责令改(gǎi)正的监管(guǎn)措施，并(bìng)记入资(zī)本市场诚信档案数(shù)据库；该分公司负责人、副总经理及业务主管，也(yě)均被出具警示函。

2024年以来，期货行业监管保持高(gāo)压态(tài)势(shì)。据(jù)统计，仅期货公司主体(tǐ)遭监管部门处罚的案例(lì)就多达约(yuē)20起。其中(zhōng)，互联网业务管控问题(tí)成为重灾区。

业内人(rén)士认为，在行业竞争(zhēng)愈发激(jī)烈的背(bèi)景下，互联(lián)网营(yíng)销成为期货公司获客的一种主流方式。但由于期货行业(yè)的特殊性质，监管机(jī)构(gòu)对期货公司的合规性要求非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽然互联网渠(qú)道有可能(néng)带来巨(jù)大流量和潜(qián)在客户(hù)，但(dàn)同时也带来合规风险。因此对于期货公司来(lái)说，如何平衡业务发展和合(hé)规风险成为了一个重要的问题(tí)。

瑞达(dá)期(qī)货连吃4张罚单

海南证(zhèng)监(jiān)局《关于对瑞达期货股份有(yǒu)限(xiàn)公司海南分(fēn)公司(sī)采取责令改正监管措施的决定》显示(shì)，经查(chá)，瑞(ruì)达期货海(hǎi)南分公司存在以下问题(tí)：

一是(shì)客户信息管理不当。二是互联网业务管(guǎn)控不到位，对客户反(fǎn)映的情况未进行(xíng)核实处理和报告，互联网渠道客户信(xìn)息管理机制缺失(shī)。三是营销人员管理和考核机制缺(quē)失，人员(yuán)招(zhāo)聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营(yíng)销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理(lǐ)不足。四(sì)是适当性管理落实不到位，风险测评(píng)环节(jié)未(wèi)全面考虑客户信息并审(shěn)慎评估其风险承受(shòu)大立科技：已有多型宇航级抗辐照红外探测器应用于导航卫星工程能力，未(wèi)关注客户短(duǎn)期内提升风(fēng)险等级(jí)且前后问卷(juǎn)中关键信息不一致的情况。

海南证监局(jú)认定，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监(jiān)会令第155号）第(dì)五(wǔ)十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》（证(zhèng)监会令第202号）第七(qī)条、第八条的规定。根据相(xiāng)关规定，决定对瑞达(dá)期大立科技：已有多型宇航级抗辐照红外探测器应用于导航卫星工程货海南分公司采取(qǔ)责令改正的(de)监管措施，并记(jì)入(rù)资本市场诚信档案数(shù)据库。

另(lìng)外(wài)，瑞达期货(huò)海南分公司负责人陆丽丽、副总经理李(lǐ)敏、业务主(zhǔ)管(guǎn)贺小龙，也因为对分公司上述违规行为负有责任，均被海(hǎi)南证监局采取出具警示(shì)函的监督管理措施，并记(jì)入(rù)资本市场诚(chéng)信档案数(shù)据(jù)库。

公司2023年业绩(jì)下滑

2019年9月(yuè)5日，瑞达期货在(zài)深交(jiāo)所(suǒ)上市，是(shì)继南华期货后(hòu)国内第(dì)二家A股上市的期货公司(sī)。2023年，公司的分类监管评级为A类AA级。

根据年(nián)报，瑞达期货2023年实现营(yíng)业收入9.26亿(yì)元(yuán)，较上年下降56.01%；实现归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，较上年(nián)下降16.95%。公司表示，因市场行情(qíng)不及预期、手(shǒu)续(xù)费竞争日趋激烈、风险管理业务(wù)规模缩减、资(zī)产管理业务、基金销售(shòu)业务受底层(céng)资产行情影响业绩表现乏力等因素综合影(yǐng)响，公(gōng)司业绩出(chū)现了下降。

分业(yè)务看，2023年，瑞达期货经纪业(yè)务(wù)营业收入(rù)6.12亿元，较上年下降4.26%；资产(chǎn)管理(lǐ)业务营业收入0.38亿元，较上年下降44.00%；风险管理业务(wù)营业收入2.56亿元，较上年下(xià)降81.48%；境(jìng)外业务营业收入1033.98万元(yuán)，较上年(nián)增长559.45%。

特色业务(wù)方面，瑞达(dá)期货是全国150家期货(huò)公司中仅有的两家拥有(yǒu)公募基金管理(lǐ)子公司的期货公司之(zhī)一。截至2023年(nián)末，瑞达基金共管理4只混合型基(jī)金，规模为(wèi)9391万元。

今年以来，瑞达(dá)期货股价(jià)整体震(zhèn)荡走弱，年内跌幅约23%。

互(hù)联网业务管控成行业重(zhòng)灾区

据记者统计，2024年以来(lái)，仅期货公司主体遭(zāo)监管部门处罚的案例就多达约20起。其中(zhōng)，互联网业务管控(kòng)问题成(chéng)为重灾区。

除本次瑞达期货案(àn)例外，今年3月，中财期货因(yīn)通过微信(xìn)公(gōng)众号(hào)向不特定对象变相公开宣传具体资产管理计划的行为(wèi)，被上海证(zhèng)监局采取出具警示(shì)函的监督管理(lǐ)措施；今年2月，山西(xī)三立期货因个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互(hù)联网直(zhí)播中对期货(huò)行情走势进行(xíng)预测等行为，被(bèi)山西证监局采取责令改正的监督管理措(cuò)施。

业内人士表示，互联网营销具有互动(dòng)性强、内容丰富(fù)、提升品牌认(rèn)知(zhī)度(dù)和覆盖(gài)地域广等优势，在行业竞(jìng)争愈发(fā)激烈的背景下，这些优(yōu)势为部分期货公司提供了一(yī)个低成本、高效率的营(yíng)销渠道，已经成为部分期货公司营销获客的一(yī)种主流方式。

“但由于期货行(xíng)业的(de)特殊性质，监(jiān)管机构对期货公司的合规(guī)性要(yào)求非常高，合规监管比其他行业(yè)更为严格。虽大立科技：已有多型宇航级抗辐照红外探测器应用于导航卫星工程然网络直播等互联网营销为期货公司带来巨大的流量和潜在客户，但(dàn)同时也带来合规风险。因此，对于期货公司(sī)来说，如(rú)何平衡业务发(fā)展和合规风险(xiǎn)成为了(le)一个重要的问题。”该人士说(shuō)。

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