北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北(běi)交所、全国股(gǔ)转公司(sī)对证券公司2024年(nián)第一季度(dù)执业质量情况进行了评价，第一(yī)创业、中泰证(zhèng)券、中(zhōng)信建投三家券商排名居前。

前十阵营变化较大

与上季度执业评价结果相比，今年一季(jì)度前十阵容(róng)及位次均(jūn)有(yǒu)较大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券、国泰君安等(děng)券商跻身今年一季度排名(míng)前十。上季度前十名券商(shāng)分别是开源证券、中信证券、海通证券、中(zhōng)泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银(yín)河证券、安信证券及光大(dà)证券。

《北(běi)京证券交易所全国中小企业股份转让系统证(zhèng)券公司执(zhí)业质量评价细则》规定，证券公司执业质量评(píng)价指标包括专业质量指(zhǐ)标、合(hé)规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标(biāo)。专业质(z生活的签名hì)量指标主要包括证券公司为企业、投资者(zhě)等市场主体(tǐ)提供专业服务的数(shù)量、金(jīn)额等情(qíng)况。合规质量指标包括证券公司在开(kāi)展业务过程中出现的执业质量负面行为记(jì)录、被采取自律监(jiān)管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

第一创业从上季度的第36名一跃成为今年一季(jì)度“领头羊”，与其发力北交(jiāo)所保荐业务和发行并购业务紧密相关。

中泰(tài)证(zhèng)券稳中有升，上季度第4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务大幅加分有关。中信建投从上季度第20名晋(jìn)升为今年一季度(dù)季军(jūn)，公司在北交所保荐业务和发行(xíng)并购业务上得分大(dà)幅提(tí)升。

另外，开源证券(quàn)和中信证券较上季度排名有所下滑，而(ér)银河证券(quàn)排名保持不变(biàn)，凸显这(zhè)些券商(shāng)北交(jiāo)所、新三板(bǎn)展业(yè)的(de)稳定性。

扩大做市商队伍

从专业质(zhì)量指标下北交所做(zuò)市业务(wù)得分情况看，国(guó)金证券、国投证券、中信证券、中信建(jiàn)投(tóu)、东吴证券(quàn)、兴业证券等券商排名(míng)靠前。北交所网站显(xiǎn)示，目(mù)前(qián)为北交所股(gǔ)票做市最多的券商是(shì)国金证券，共50只股票，中信证券、国(guó)投证券分(fēn)别以46只、43只紧随其(qí)后。

北(běi)交所做市业务为证(zhèng)券公司差(chà)异化展业提(tí)供了新领域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责(zé)人表示，北(běi)交所做(zuò)市业务上(shàng)线以来，做(zuò)市商积极履行报价义务，展业(yè)规模持续拓展，业务模式逐步丰(fēng)富，切(qiè)实发挥了提供流动性(xìng)、平抑波动性的作用。

执业评(píng)价引导(dǎo)证券(quàn)公司全面提(tí)升(shēng)各项生活的签名业(yè)务质量，推进北交所和新三(sān)板创新层、基础(chǔ)层一体发展和制度联动。北交所和全(quán)国股转公司组织实施(shī)证券公司执业质量评价工(gōng)作(zuò)，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证(zhèng)监会，同时抄送证监会(huì)各派(pài)出机构(gòu)及中国证券业协会(huì)，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。

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