北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果 出炉

近(jìn)日(rì)，北(běi)交所(suǒ)、全国股(gǔ)转(zhuǎn)公司(sī)对证券公司2024年第一季度执业(yè)质(zhì)量情(qíng)况(kuàng)进行了评价，第一创
业、中泰证券、中信建(jiàn)投三家券商排名居前。

前十(shí)阵营变化较大(dà)

与上季度执业评价结果相比，今年一季度前十(shí)阵容及位次均有较大变化。开源证券(quàn)、中信证券、民生证(zhèng)券、万联证券、银(yín)河证(zhèng)券、浙(zhè)商证券、国泰君安等券商跻身今年一季度排 名前十。上季度前(qián)十(shí)名券商分别是开(kāi)源证(zhèng)券、中信证券(quàn)、海通证券、中泸州老窖集团10亿元成立创投私募合伙企业泰证(zhèng)券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大证券。

《北(běi)京证券交易(yì)所全国中小企(qǐ)业股份(fèn)转让系(xì)统证券公司执业质量评价(jià)细则》规定，证券公司执业质量(liàng)评价指标包括专业质量(liàng)指(zhǐ)标(biāo)、合规质(zhì)量指标以及其他对评价有重要影响的专项评
价指标(biāo)。专业质(zhì)量指标主要(yào)包括证券公司为企业、投(tóu)资(zī)者等市场主体(tǐ)提供专(zhuān)业服务的数(shù)量、金额(é)等(děng)情(qíng)况。合规质量(liàng)指标包括证券公司在开展业(yè)务过(guò)程(chéng)中出现的执业质(zhì)量负面行为记录、被采取自律(lǜ)监管措施、纪律(lǜ)处分(fēn)、行政监管措施和行政处罚情况。

第一创业从上季度的(de)第36名(míng)一跃成为(wèi)今年一季度“领头羊”，与其发(fā)力北交所保(bǎo)荐业务和(hé)发行并(bìng)购业务紧密(mì)相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年(nián)一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务大幅加分有关。中信建投从上季度第(dì)20名晋升为今年一季度季军，泸州老窖集团10亿元成立创投私募合伙企业公司在北交所保荐业务和发行并购业务上 得 分大幅提(tí)升。

另外，开源证券和中信证(zhèng)券较上季度排名(míng)有所下滑，而(ér)银河证券排名保持不变，凸显这些券商北交(jiāo)所、新三板展业的稳定性。

扩大(dà)做市商队伍

从(cóng)专业质(zhì)量指标下北交所做市业务得分情况看(kàn)，国金证券、国投证券、中(zhōng)信证券、中信建投、东吴(wú)证券、兴业证券等券商排名靠前。北交所网站显示，目前为北交所股票做市最多的券商是国金证券，共50只股票，中信证券(quàn)、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券(quàn)公司差异(yì)化展业提供了新领域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责人(rén)表示，北交所做市业务上线(xiàn)以来(lái)，做市商积极履行(xíng)报价(jià)义务，展业规模持续拓展，业务模(mó)式
逐步丰富，切实(shí)发挥了提供流动性、平抑波(bō)动性的作(zuò)用(yòng)。

执(zhí)业评价引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北交所和全国股(gǔ)转公司组织实施证券公司(sī)执业质量评价工作(zuò)，并接受证监会的指导、监督。年度(dù)评价结(jié)果将报送证监会，同时抄送证(zhèng)监会各派出机构及中国证券业协会，供监管机
构在证券公司日常监管中参考使用。

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