直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(y卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢ǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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