科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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