昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防(fá一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(x一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗iāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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