在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一(yī)00后初中学历很丢人吗，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳00后初中学历很丢人吗雪杉合规风控负责00后初中学历很丢人吗人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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