零容(róng别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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