直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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