直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi竹荪煮多久)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉竹荪煮多久丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 竹荪煮多久