零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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