直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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